执法行动

据 The Block 称，T3 Financial Crime Unit（T3 FCU）——由 Tether、TRON 和 TRM Labs 共同设立——自其于 2024 年成立以来已冻结超过 4.5 亿美元的非法加密资产，且 2025 年的拦截同比增长 43.9%。该单位业务覆盖包括美国、西班牙和德国在内的 23 个司法辖区，并已被金融行动特别工作组（FATF）认可为全球执法的重要资源。T3 FCU 为多项调查提供支持，包括交易所遭黑客攻击、与朝鲜相关的活动、恐怖融资和暴力犯罪；其中包括协助巴西联邦警察冻结约 58.9 亿美元资产，且包含 430 万 USDT。

根据提交文件和执法文书，Tether 已冻结与 Gurhan Kiziloz 相关的加密货币资产 2.13 亿美元。冻结原因是巴西政府指控其未缴赌博税，以及其未注册的数字代币发行。此次冻结影响了分布在多个数字钱包中的持仓，这些钱包与 Kiziloz 在 2021 年至 2024 年间运营的博彩业务相关。在此期间，巴西当局指称税务义务未能履行，且加密货币销售在未获监管批准的情况下继续进行。 监管指控 巴西当局将加密货币代币销售定性为违反证券注册要求。税务争议与被指控的证券违规叠加，为 Kiziloz 形成双重监管风险：当局在两个方面均推进民事执法。由 Kiziloz 控制的游戏平台在争议期间处理了大量活动，而税务事项仍与监管机构存在争议。 Tether 的执法角色 Tether 根据巴西官员的请求采取行动，封堵了资金。该稳定币发行方在 2025 年已处理类似的执法行动：在其他案件中冻结了 1.8 亿美元，并自其合规运营开始以来累计冻结资产超过 30 亿美元。提交文件中已注意到使用多个钱包来持有被冻结资金：当局识别并逐一锁定每个钱包，以执行全面冻结。 Tether 的执法角色体现了加密货币

据美国司法部称，来自 AirBit Club 庞氏骗局的 4 亿美元被没收资产现已可用于补偿受害者。该骗局的五名运营商——联合创始人 Pablo Renato Rodriguez 和 Gutemberg Dos Santos，推动人 Cecilia Millan 和 Karina Chairez，以及律师 Scott Hughes——均已于 2023 年被定罪并获判刑。此前向联邦调查局或美国检察官办公室提供信息的受害者，将由减免（remission）管理人 RCB Fund Services, LLC 联系，以提交补偿申请。

根据 Compound 基金会在 5 月 14 日的说法，rsETH 漏洞攻击者在 WETH 和 wstETH Comet 市场持有的仓位已全部清算，攻击者持有的所有 rsETH 代币已转移至 DeFi United。相关行动在周末期间与 Aave 和 KelpDAO 团队协调完成。 已解除以太坊 WETH 和 wstETH Comet 的转账限制，所有 Comet 市场已恢复正常运作。Compound 表示，确保平台安全仍是首要任务。

据 Arkham 称，区块链情报公司最近已识别并公开映射了与伊朗中央银行（Bank Markazi）相关的两个 Tron 钱包，这两个钱包合计持有约 3.44 亿美元的被冻结 USDT。此前，这些钱包在 4 月已被美国财政部下属的外国资产控制办公室（OFAC）制裁，并与涉及伊斯兰革命卫队圣城部队以及真主党（Hezbollah）的活动相关。 这些被冻结的稳定币资金在美国监管机构提出请求后，已被 Tether 限制。Arkham 已将这些钱包整合到一个可搜索的实体页面中，以帮助分析师和调查人员监测相关交易流，并追踪关联地址。

据 BlockBeats 报道，5 月 14 日，美国法官 Margaret M. Garnett 延后了对 Aave 紧急申请的裁决，该申请旨在解冻在 Kelp DAO 黑客攻击中被盗的 7,100 万美元 ETH。法院要求双方在 6 月 5 日的听证会前提交补充陈述。律所 Gerstein Harrow LLP 于 5 月初提交了限制令，称其委托人对被冻结资金享有权利。 法官 Garnett 表示，Aave 未能充分解释如果冻结持续，用户将如何遭受“复利式损失”，但她也承认此案复杂且存在受害者风险。她命令双方在 5 月 22 日前就六个关键问题作出回应，包括该次黑客攻击是否属于纽约的庇护原则、欺诈与盗窃之间的法律区分、黑客对被盗资产的权利、用于确定优先权的适用法律、是否应适用推定信托，以及如何识别并按比例向各个受害者返还资产。

据 Arkham 称，美国政府在 2024 年 1 月转移了从毒贩 Banmeet Singh 手中查获的 7 ETH。

ARK Invest Valente 警告：若代币化股票的底層股權、转让限制与投资者權利不清，將成多層包裝的投机资产。OpenAI 5/12 宣布四類直接或间接股權转让为无效，將積極執行转让限制。合規路徑是 Bullish 收購 Equiniti 与 Securitize 上链；其他以 SPV 包裝的形式仍在出现。风险分三層：底層股權无效、证券法合規风险、交易撤销与追索风险。

据美国纽约南区联邦检察官办公室称，Celsius 前首席营收官 Roni Cohen-Pavon 同意在 5 月 14 日之前，作为没收令的一部分转移 107 万美元的犯罪收益，以便在其量刑听证会前完成。上述资金代表可追溯至其在如今已破产的加密货币借贷平台上的犯罪行为所得，将计入其判决之中，并且如果作为破产分配的一部分而适用，可能被视为已支付款项。

据内华达州博彩控制委员会一名发言人称，监管机构并未施压预测市场公司 Predict 2026 将其会议从拉斯维加斯迁至纽约，尽管该公司声称其因受到来自该委员会的监管压力而迁址。发言人表示，持牌博彩经营者必须遵守联邦、州和地方法律，并防止可能使内华达或博彩行业蒙受名誉损害的行为。该争议反映出州博彩监管机构与预测市场运营方之间更广泛的监管摩擦。去年 4 月，内华达州一名法官裁定 Kalshi 的预测市场“难以与赌博区分”，从而延长了该平台在州内的禁令。 相比之下，The Prediction Conference（其包括来自 Polymarket 的交易者）在 5 月于拉斯维加斯成功举办了一场活动，地点是一处非赌场的酒店场地。创始人 Ish Milly 向 CoinDesk 表示，第二届活动计划于 11 月举行，同样在拉斯维加斯。对于在应对州级监管风险时运营预测市场的机构而言，赌场相关场所与独立场所之间的区别十分重要。

美国商品期货交易委员会向美国第六巡回上诉法院递交了一份法庭之友陈述书，涉及 KalshiEx LLC v. Matthew T. Schuler 案。该陈述书认为，州政府不得监管那些已由联邦机构监管的预测市场。CFTC 辩称，国会制定了一个涵盖预测市场和衍生品交易所的全面联邦框架，州级干预与该机构的专属管辖权相冲突。CFTC 主席 Michael S. Selig 表示，联邦地区法院对委员会权限的解读“过于狭隘”。

据 HK01 于 5 月 13 日报道，香港高等法院已于 5 月 4 日批准律政司依据《有组织及严重罪行条例》提出的限制令申请，向太子集团创办人陈志（CHEN Zhi）、周芸（ZHOU Yun）、胡晏铭（WU An Ming）、李添（LI Thet）及 38 间公司合共发出限制令，冻结的资产总计 89.38 亿港元。 陈志个人在港资产：逾 63.6 亿港元 根据 HK01 报道及香港高等法院限制令公开资料，太子集团创办人陈志在港资产超过 63.6 亿港元，具体包括：其个人及关联公司账户（37 个账户，涵盖港元、美元、英镑、欧元及瑞士法郎）存款超过 22.1 亿港元；律政司估值的尖沙咀金巴利道 68 号全幢商厦市值约 30 亿港元（透过千利有限公司持有）；山顶 Mount Nicholson 一号别墅市值约 10 亿港元（上述估值待差饷物业估价处确认）；以及陈志出任大股东的上市公司致浩达（1707）及坤集团（0924）的股票。 根据限制令资料，陈志控制的账户中，被美国及英国制裁的英属处女岛（BVI）太子集团控股有限公司在港建立的五个账户合共存款逾 16.6 亿港元。此外，律政司依陈志持有

据 ChainCatcher 称，香港高等法院在 5 月批准了司法部的一项申请，冻结与 Prince Group 创始人陈智及其他 41 人相关、被怀疑在柬埔寨经营诈骗计划的资产，冻结金额为 HK$8.938 billion（即约 89.38 亿港元）。陈智在香港的个人资产超过 63.6 亿港元。协助管理该集团资产的周允，总资产超过 20 亿港元，其中包括其个人账户中的 1592 万港元、欧元和比特币。

一名匿名的竞选工作人员告诉 NPR，本月早些时候表示，他们及同事会在向公众发布之前，定期基于内部民调数据下注 Polymarket，并在每个周期中获得数千美元的收益。该承认表明，NPR 在三个月内记录的第三起与 Polymarket 相关的内幕交易模式，并揭示了一个监管漏洞：迄今联邦立法尚未在竞选工作人员层面予以弥补。 关键要点： 2026 年 5 月 7 日，NPR 在三个月内记录了第三起 Polymarket 内幕交易模式。 2026 年 4 月 30 日，参议院决议 708 通过一致同意禁止成员及工作人员参与预测市场交易。 2026 年 4 月 23 日，CFTC 指控 Master Sgt. Van Dyke 发生 $404K Polymarket 内幕交易。 NPR 记录第三起 Polymarket 内幕交易模式，之际联邦层面的应对仍滞后于竞选层面 一名匿名的竞选工作人员告诉 NPR，本月早些时候表示，他们及同事会在向公众发布之前，定期基于内部民调数据下注 Polymarket，并在每个周期中获得数千美元的收益。由 Rep. Chris Pappas 带领的 7 名众议院民主

据 Bitcoin.com News 于 5 月 13 日报道，美国地区法官威廉·康利（William Conley）周一裁定，霍-钱克部落（Ho-Chunk Nation）在指控 Kalshi 公司违反《印第安博彩监管法》（IGRA）的诉讼中，已显示出“胜诉的可能性”，这是联邦法院在首次作出支持部落立场的先例裁决。 裁决详情：Ho-Chunk 诉讼与 16 个部落支持 根据 Bitcoin.com News 报道，Ho-Chunk Nation（联邦政府认可的美洲原住民部落）于 2025 年 8 月在威斯康辛州西区联邦地区法院对 Kalshi Inc.、KalshiEX LLC、Robinhood Markets Inc. 及 Robinhood Derivatives LLC 提起诉讼，指控上述公司在部落领地提供体育赛事合约，违反 IGRA；16 个部落签署了支持 Ho-Chunk Nation 立场的法庭之友（amicus）意见书。本案另包含依据《反勒索及腐败组织法》（RICO）提出的指控，将 Kalshi 的体育赛事合约业务定性为“赌博勒索”，以及虚假广告指控；案件定于 202

据 Bits.media 于 5 月 12 日报道，莫斯科普列斯年斯基跨区法院判处币安俄罗斯及独联体（CIS）前区域负责人、Blum 加密货币平台联合创办人弗拉基米尔·斯梅尔基斯（Vladimir Smerkis）五年有期徒刑；斯梅尔基斯被认定犯有《俄罗斯刑法》第 159 条第 4 款规定大规模欺诈罪，现年 41 岁。 案情：广告推广服务欺诈指控 根据 Bits.media 报道，俄罗斯检方称，2024 年 6 月，加密货币交易员、博主暨 PoluninTrade 频道创办人奥列格·波卢宁（Oleg Polunin）联系了斯梅尔基斯，委托其为个人社交媒体账号开展广告推广活动。斯梅尔基斯承诺为波卢宁吸引约 200 万名新用户及观众，费用超过 880 万卢布，波卢宁随即将款项转入加密货币钱包。 根据检方说法，斯梅尔基斯未能履行相关义务，未为波卢宁组织承诺的广告推广，并擅自支配了所收到的资金。法院于判决前约一年应调查部门要求对斯梅尔基斯实施逮捕。 被告背景：币安前主管与 Blum 游戏 根据 Bits.media 报道，斯梅尔基斯自 2022 年初至 2023 年 9 月担任币安俄罗斯及独联

据 Times Brasil 报道，巴西中央银行对 Banco Topázio 处以约 315 万美元的罚款，并禁止该机构在未来两年内为虚拟资产开展场外外汇服务。该处罚是在发现 Banco Topázio 未能进行充分的客户尽职调查、未能维护适当的客户记录，并在处理 17 亿美元相关交易（发生在 2020 年 10 月至 2021 年 9 月之间）时未实施足够的反洗钱和反恐融资控制后作出。该银行还未能向巴西金融情报单位（Coaf）报告可疑交易。中央银行官员表示，可能会对从事加密货币业务的其他机构施加类似限制。

CFTC 已向美国第六巡回上诉法院提交了一份法庭之友意见书，质疑俄亥俄州针对预测市场平台 Kalshi 的诉状，并称其对事件合约拥有联邦管辖权；据 CFTC 主席 Michael Selig 称，该机构认为预测市场在州际间交易，因此需要联邦层面的监管，而非州级赌博法规。CFTC 主席 Selig 表示：“俄亥俄州的联邦地区法院对委员会管辖权采取了不当的狭隘看法，我们正在请求上诉法院纠正这一错误。”这场争议源于 2025 年俄亥俄州官员提出的一份投诉，指控 Kalshi 以未获许可的体育博彩形式运营；一名地区法院法官在 3 月驳回了 Kalshi 寻求初步禁令的请求。CFTC 还在类似争议中起诉了威斯康星州、伊利诺伊州、亚利桑那州、康涅狄格州和纽约州；与此同时，38 名州总检察长支持马萨诸塞州对 Kalshi 提起的另一项诉讼，称预测市场不能无视州赌博法律。

据 The Block 称，5 月 6 日星期二，美国哥伦比亚特区巡回上诉法院（District of Columbia Circuit）就涉嫌运营 Bitcoin Fog 的 Roman Sterlingov 的上诉举行了口头辩论。该听证会聚焦于，美国的资金传输法律和审理地点规则是否延伸至面向国际运营的基于互联网的加密平台。Sterlingov 于 2024 年因洗钱和与 Bitcoin Fog 相关的非法资金传输指控被定罪。检方称，该案涉及数亿与暗网关联的资金流转。辩护律师 Tor Ekeland 辩称，政府通过让线人特工在该地区访问 Bitcoin Fog 来人为制造哥伦比亚特区的审理地点；而检方律师 Jenny Ellickson 则反驳称，Bitcoin Fog 明知服务美国用户，因此受美国法律约束。该合议庭还质疑基于 IP 重叠分析来关联交易的 FBI 证词可靠性。

据 ChainCatcher 报道，CFTC 主席 Michael Selig 表示，该监管机构正在与美国主要职业体育联盟合作，以加强对与体育相关的预测市场的监管，并防止内幕交易和市场操纵。Selig 在华盛顿举行的 FINRA 年会上披露称，CFTC 此前已与美国职业棒球大联盟签署了一份信息共享谅解备忘录，这标志着该机构与职业体育联盟的首份正式数据共享协议。