美国商品期货交易委员会(CFTC)就 Gemini Titan、Olympus 及其参与方在特定条件下的互换报告与记录保存授予不采取行动(no-action)救济。
该举措显示了监管机构在持续运作中具备灵活性,因为其通过临时指引和豁免来应对合规差距。
Raagnee Beri 被任命为举报人办公室(Whistleblower Office)主任,凭借在诉讼和调查方面的经验,强化执法能力。
CFTC 在就互换报告与记录保存规则发布不采取行动(no-action)立场的同时,将 Raagnee Beri 任命为举报人办公室(Whistleblower Office)主任。该救济适用于 Gemini Titan 和 Gemini Olympus 及其参与方。该机构表示,该举措旨在弥补合规差距,而领导层的变更旨在支持主席 Mike Selig 主持下的执法工作。
据 CFTC 市场监管司(Division of Market Oversight)以及清算与风险司(Division of Clearing and Risk)称,工作人员不会在特定情形下建议采取执法行动。该立场涵盖与互换数据报告和记录保存要求相关的失败情形。
值得注意的是,该救济适用于 Gemini Titan(指定合约市场)以及 Gemini Olympus(衍生品清算机构)。这也适用于它们的参与方。
不采取行动(no-action)函包含通过 Titan 执行、并由 Olympus 清算的具有二元与可变收益结构的合约。此次更新补充了此前在 25-44 号来函(Letter 25-44)下发布的指引。
不过,该救济仍有条件。公司必须遵循所发函中列明的条款,方可获得保护。
与此同时,该机构继续使用不采取行动(no-action)函来应对技术层面的合规挑战。这些函在规则演进或系统调整期间,允许提供临时救济。
在 2026 年 3 月,市场参与方司(Market Participants Division)就与经纪商注册要求相关的问题向 Phantom Technologies 授予救济。该公司在避免招揽下单(order solicitation)的情况下,可以无需办理注册而开展业务。
此外,2026 年 2 月的指引允许某些商品池运营商在特定条件下绕过注册。这些条件包括由已在 SEC 注册的顾问管理合格投资者资金。
该机构还延长了与持有信息和大额交易者(large trader)要求相关的报告救济。上述举措体现出其持续对复杂监管框架进行调整。
与此同时,CFTC 任命 Raagnee Beri 为举报人办公室(Whistleblower Office)主任。据主席 Mike Selig 称,该办公室通过报告激励与保护来支持执法。
Beri 之前曾在执法司(Division of Enforcement)担任审判律师。随后,她在诉讼分支担任高级助理总法律顾问。
总法律顾问 Tyler Badgley 表示,她在执法与举报人诉讼方面的经验,支撑了该办公室的角色。
在加入 CFTC 之前,Beri 曾在司法部(Department of Justice)税务司(Tax Division)工作。她还在法学院毕业后,于联邦与地方法院担任书记员(clerk)。
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